2025年3月12日，中山投控召開合規(guī)風控管理體系一體化建設項目成果宣貫暨風險內控合規(guī)“三位一體”體系建設實務培訓會議。市國資委相關科室負責人，中山投控領導班子、高級顧問、外部董事、中層干部及法務風控部相關人員參加會議。會議邀請專業(yè)機構安永（中國）咨詢公司服務團隊作成果宣貫并進行專題培訓。

筑基固本 系統(tǒng)布局：六大核心成果樹牢合規(guī)風控治理標桿

會上，安永公司從合規(guī)風控治理架構、管理制度體系完善、重點領域合規(guī)建設、風險評估及管理工具建設、運行保障機制等方面介紹輔助集團合規(guī)風控體系建設的重要成果。

一是“一張藍圖”定方向

制定合規(guī)風險管理體系一體化建設工作計劃，明確實施路徑，保障體系建設各項工作有序開展。

二是“治理架構”強根基

搭建三位一體、分層分級、上下貫通的組織體系，明確職責定位，落實合規(guī)風控委員會、首席合規(guī)官制度，保障有效的統(tǒng)籌領導，為體系協(xié)調運轉提供組織保障。

三是“制度體系”固根本

通過合規(guī)風控管理現狀診斷、業(yè)務制度體系“立改廢”及合規(guī)三張清單編制，形成覆蓋風險識別、流程管控、崗位職責的標準化指引。

四是“重點突破”抓關鍵

聚焦投資管理、集團化管控及授權體系升級，完善投資全生命周期管理體系，重點加強投后及退出管理職能、管理機制、過渡期銜接機制建設，明確“3+3”集團管控模式，梳理“1+7”集團分級授權體系，發(fā)揮總部及板塊的管理協(xié)同效應。

五是“動態(tài)管控”提質效

建立集團風險數據庫，搭建風險管理工具，啟動量化指標設計，識別重大風險，形成重大經營風險報告應對機制，推動集團風險管理能力提升。

六是“長效機制”穩(wěn)發(fā)展

配套制度程序與文化宣貫雙輪驅動，出臺4份合規(guī)風控管理制度及指引，開展4場合規(guī)風控專題培訓宣貫，確保體系持續(xù)迭代、價值長效釋放。

在成果宣貫后的交流環(huán)節(jié)，與會人員圍繞體系成果動態(tài)調整機制、業(yè)務前端風險管理舉措、多體系協(xié)同運作邏輯、分級分類監(jiān)控預警等問題展開探討。針對如何結合業(yè)務控風險、結合崗位落實清單、明確各道防線職責、優(yōu)化監(jiān)控效能等實操難點，安永公司結合政策導向與企業(yè)實際逐一剖析，為各部門精準錨定管理發(fā)力點、規(guī)避執(zhí)行盲區(qū)提供了指引。

政策解碼 路徑破題：三位一體實務夯實業(yè)務基本功

本次專題培訓聚焦“風險、內控、合規(guī)三位一體建設”實務操作，以政策解讀——經驗提煉——路徑規(guī)劃為主線，從“外部監(jiān)管要求趨勢、國有企業(yè)三位一體建設實務分享、三位一體體系建設路徑及建議”三個方面展開系統(tǒng)性分享。深度解讀最新政策法規(guī)與行業(yè)監(jiān)管動態(tài)，明確合規(guī)底線與風險防控要求；結合標桿企業(yè)落地經驗，拆解組織協(xié)同、流程優(yōu)化、系統(tǒng)融合等關鍵環(huán)節(jié)的實施策略；并從頂層設計到執(zhí)行落地，提供涵蓋制度完善、數字化賦能、長效評估機制的進階路線圖。通過理論講解與實務工具相結合，助力參訓人員系統(tǒng)性掌握三位一體建設方法論。

本次會議的召開，標志著中山投控合規(guī)風控管理體系一體化建設邁入深化落實的新階段。未來，中山投控將秉承“堅守底線、直面風險、專業(yè)管控、行穩(wěn)致遠”的風險合規(guī)文化理念，持續(xù)推動體系建設的縱深發(fā)展，將制度優(yōu)勢轉化為治理效能，以更堅實的合規(guī)風控屏障護航集團穩(wěn)健前行、高質量發(fā)展。

供稿 丨 投控集團法務風控部  熊萬杰

編輯 丨 劉曉宇  卓巧燕

一審 丨 梁仲怡

二審 丨 曾令元

三審 丨 程高山